Oficina contra delitos financieros de Reino Unido exige a empresas invertir en cumplimiento

La principal agencia de investigación de delitos económicos del Reino Unido ha tomado medidas para enfatizar la necesidad de que las empresas inviertan en programas y procedimientos diseñados para prevenir irregularidades, dijo el martes su directora.

El enfoque en la fortaleza de los programas de cumplimiento de las empresas es nuevo para la Oficina de Fraudes Graves. “El énfasis que le damos hoy es significativamente más fuerte que cuando nació la agencia”, a fines de la década de 1980, dijo Lisa Osofsky, directora de la SFO, en una conferencia de la Sociedad de Cumplimiento y Ética Corporativa.

Según un reporte de The Wall Street Journal (WSJ), bajo la dirección de Osofsky, quien comenzó su mandato en 2018, la SFO ha ofrecido orientación adicional sobre cómo maneja los casos corporativos, incluida la forma en que evalúa los programas de cumplimiento.

«¿Son parte del ADN de la empresa?» La Sra. Osofsky preguntó a los profesionales de cumplimiento durante un discurso en línea. «¿O simplemente adornan un par de carpetas muy bonitas que se colocan en una estantería y que en realidad no hacen mucho más que decorar una ventana?»

La agencia puede acreditar a las empresas con sólidos programas de cumplimiento mediante la negociación de acuerdos más indulgentes con ellos. La Sra. Osofsky señaló dos casos con resultados divergentes que, según dijo, mostraban el compromiso de la OFS para hacerlo.

En julio de 2019, la SFO llegó a un acuerdo de £ 19,2 millones ($ 24 millones) con una subsidiaria del contratista público Serco Group PLC. Un año después, llegó a un acuerdo similar con la empresa de servicios de seguridad G4S PLC, que acordó pagar 38,5 millones de libras esterlinas (48,6 millones de dólares) .

Ambos casos involucraron acusaciones de fraude en relación con contratos para proporcionar servicios de monitoreo electrónico al Ministerio de Justicia del Reino Unido. Los delitos ocurrieron entre 2010 y 2013, según los acuerdos.

Serco denunció la mala conducta y comenzó a cooperar con la SFO temprano, y fue recompensado con una resolución más rápida y menos costosa, dijo la Sra. Osofsky. G4S tardó mucho más en cooperar y recibió un descuento menor, dijo.

El estado de los programas de cumplimiento de cada empresa influyó en los resultados, dijo Osofsky. «G4S estaba en un lugar diferente en su viaje de cumplimiento», dijo. «Aún no había incorporado ni pensado en sus obligaciones de cumplimiento de una manera que Serco pudiera demostrarnos que lo había hecho».

Los portavoces de G4S y Serco se negaron a comentar sobre las declaraciones de Osofsky.

Por primera vez para la SFO, el acuerdo G4S también contenía una disposición que requería el nombramiento de un revisor para garantizar que la empresa se adhiriera a su acuerdo con la agencia. “Es la primera vez que usamos una construcción de este tipo para supervisar el desarrollo del cumplimiento y los marcadores de cumplimiento”, dijo la Sra. Osofsky.

Según la ley del Reino Unido, el acuerdo es distinto de los llamados monitores independientes utilizados en los EE. UU. Para garantizar el cumplimiento de los acuerdos de conciliación, agregó.

La Sra. Osofsky, una exfiscal federal de EE. UU. Que trabajó en cumplimiento para Goldman Sachs Group Inc., tiene experiencia directa con monitores en EE. UU.

Anteriormente trabajó para la consultora Exiger LLC, que fue nombrada supervisora ​​de HSBC Holdings PLC después de que el banco acordara pagar 1.900 millones de dólares para resolver las infracciones contra el blanqueo de dinero y las sanciones.

Sobre la base de los principios publicados el año pasado, la SFO continuará profundizando su comprensión del cumplimiento y el compromiso con los profesionales del cumplimiento, dijo la Sra. Osofsky.

“Nos estamos mejorando para ser mejores y más inteligentes en esta evaluación, incluida la incorporación de personas con experiencia y conocimientos en esta área”, dijo.

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