Cocky de la Torre
La Torre de Venezuela
Suiza está colaborando con la justicia estadounidense enviando información sobre las operaciones bancarias de los brokers Luis Oberto Anselmi e Ignacio Oberto Anselmi, quienes ayudaron a boligarcas como Alejandro Betancourt a canalizar sus fortunas en el país helvético. Los hermanos Oberto son investigados en los Estados Unidos por ayudar a blanquear hasta $4.500 millones provenientes de Petróleos de Venezuela (PDVSA), en un caso que involucra al exministro de petróleo de Venezuela, Rafael Ramírez.
Sin embargo, el investigador experto en temas de corrupción venezolanos Alek Boyd, ha dicho que la noticia no sólo son los hermanos Oberto, Betancourt o Ramírez, sino Matthias Krull, condenado en los Estados Unidos a 10 años de prisión, por la Operación Money Flight, tras facilitar el blanqueo de cientos de millones de dólares, invertidos en parte en inmuebles de lujo en Florida. Krull está demandando al banco suizo Julius Baer en Caracas por haber sido despedido supuestamente de forma injustificada, según un reporte del medio suizo Handelszeitung.
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La demanda de Krull
El 9 de marzo de 2018, Julius Baer emitió un informe intermedio a su asesor de clientes para Venezuela , Matthias Krull . En él, el banco certifica a su asesor que “sus decisiones y acciones corresponden consistentemente a los valores del banco”. Unos dos meses después, el banco finalizó su relación laboral a largo plazo con Krull . Había trabajado para Julius Baer en América Latina durante diez años y era considerado una “estrella de la incorporación”.
Sus mandatos le ganaron al banco entre $ 6 y $ 7 millones anuales. Esto se afirma en una demanda ante el tribunal laboral en Caracas , que conoció el «Handelszeitung». En él, el ex asesor afirma una terminación abusiva y exige $ 34 millones. “Nos oponemos resueltamente a esta demanda sin fundamento”, dice un portavoz de Julius Baer .
Sin embargo, la queja de Krull coincide con la última conclusión de la Autoridad del Mercado Financiero (Finma): “Deficiencias graves en la lucha contra el lavado de dinero en Julius Baer “. En el anuncio de cumplimiento, Finma se ocupa del lavado de dinero en torno a la compañía petrolera venezolana PDVSA . Por ejemplo, un asesor de clientes responsable de Venezuela , Krull , recibió millones y millones de dólares en bonos y compensaciones en 2016 y 2017, a pesar de que el banco había informado a varios de sus clientes a la Oficina de Informes de Lavado de Dinero en el contexto de PDVSA. Sin embargo, el bono de Bank Krulls se redujo solo un 2.5 por ciento en 2017.
En el año anterior, el banco incluso le otorgó un bono especial como “mejor desempeño”. “En ambos años, recibió la mayor compensación de su carrera en este banco”, dijo Finma. Más recientemente, Krull, que incluye bonos y asignaciones especiales, ganó alrededor de $ 5,200 por día, o 1.8 millones de francos al año, como muestran los documentos judiciales. También dejan en claro hasta qué punto la alta dirección en el caso PDVSA, según Finma, mantuvo una “pobre cultura de cumplimiento y riesgo”.
A partir de 2007 anuncia Krull de Julius Baer en el mercado venezolano a los clientes potenciales. Según el contrato de trabajo, el asesor tiene una meta anual de $ 50 millones en dinero nuevo. Sin embargo, Krull nunca decide solo quién se convertirá en cliente de Bär , sino que le devuelve el balón a Suiza . La organización local aprueba la incorporación. Según los archivos de procedimiento, los datos sobre los clientes de Krull venezolanos siempre fluyen correctamente a Cumplimiento en Zurich .
Mala práctica de cumplimiento
En ese momento, el jefe de riesgo Bernhard Hodler era responsable del cumplimiento . A partir de octubre de 2017, después de la repentina partida de Boris Collardi , asumirá el cargo de CEO. Según Linkedin , Hodler es ahora un “miembro de la junta e inversor independiente”. Martin Eichmann, entonces gerente global contra el lavado de dinero, ya no trabaja para Julius Baer . Él ha estado en el “Garden Leave” desde diciembre. Entre otras cosas, Eichmann fue responsable del proyecto “Atlas”, que a partir de 2016 bajo el patrocinio del Chef Collardi debería mejorar el proceso de conocer a su cliente.
Por montos superiores a $ 25 millones y personas políticamente expuestas, Kurt Sager , el entonces Jefe del Escritorio de AML, también se inclina sobre los enfoques de Krull expuestos o más grandes de los clientes.
En otras palabras: al menos en papel, Julius Baer está equipado. Sin embargo, en la práctica, este mecanismo de defensa muestra claramente deficiencias: ya en diciembre de 2016, el año en que el banco le otorgó a Krull una bonificación especial, el departamento de Cumplimiento y los superiores directos de Krull contactaron al banquero de América Latina con un pasaporte alemán. Informaron Krull hecho de que los fiscales estadounidenses del banco habían remitido información a sus clientes a través de asistencia legal en Suiza.
Riesgos de lavado de dinero no abordados
En ese momento, debería haberse dado cuenta en el banco de que ciertos clientes de Venezuela estaban en riesgo de incendio. Pero en lugar de hacer tabula rasa, las tácticas de salami están a la orden del día: a principios de 2017, el entonces jefe del escritorio de AML, el supervisor directo de Krulls y el banquero de Venezuela estaban hablando por teléfono .
Aconseja qué hacer con aquellos clientes de Venezuela que han caído en la mira de los agentes de la ley de los EE. UU. Se decide que el banco cierra sus cuentas corporativas pero continúa operando sus cuentas privadas.
Esta declaración coincide con la declaración de Finma de que los riesgos de lavado de dinero “fueron reconocidos en algunos casos y también discutidos, pero no fueron abordados de manera consistente por los organismos responsables”. Además, el inicio de un “procesamiento interno del caso PDVSA ya decidido en 2016” se retrasó casi un año y medio.
Fue solo en 2018 que el banco “implementó consistentemente medidas operativas y de personal que estaban atrasados en su negocio en Venezuela”. Solo unos meses después de que el banco se separó de Krull , fue arrestado en el aeropuerto de Miami en el verano de 2018 .
Comienza la Operación Money Flight. El poder judicial estadounidense condenó a Krull a diez años de prisión el otoño siguiente. No como un lavador de dinero, sino como un conspirador de lavado de dinero: se dice que contrabandeó hombres de paja de PDVSA a Bank Bär . Guruceaga ahora ha sido condenado por lavado de dinero . Se dice que más de 700 cuentas de Bär tenían una conexión con Krull , que mientras tanto se ocupaba de hasta CHF 1 mil millones en activos.
A pesar del veredicto de culpabilidad, los agentes de la ley de los Estados Unidos hasta ahora han otorgado una detención al ex banquero de osos, como muestran los documentos judiciales. Krull vive en Florida con un brazalete electrónico en el tobillo y ahora está tomando medidas contra su antiguo empleador. El asunto es incómodo para el banco. No puede cerrar su oficina en Venezuela mientras los procedimientos están en curso. Al mismo tiempo, el tribunal de Caracas quiere que los fondos líquidos del banco sean confiscados mediante asistencia administrativa en los Estados Unidos .
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